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發明、實用新型專利權保護範圍的确定
添加時間：2020-08-18
發明、實用新型專利權保護範圍的确定
（一(yī)）确定保護範圍的解釋原則
1、專利權有效原則。在權利人據以主張的專利權未被宣告無效之前，其權利應予保護，不得以該專利權不符合專利法相(xiàng)關授權條件(jiàn)、應被宣告無效為(wèi)由作出裁判。但是，本指南(nán)另有規定的除外。
專利登記簿副本，或者專利證書和當年(nián)繳納專利年(nián)費(fèi)的收據可以作為(wèi)證明專利權有效的證據。
2、公平原則。解釋權利要求時，不僅要充分考慮專利對現有技(jì)術(shù)所做的貢獻，合理界定專利權利要求限定的保護範圍，保護權利人的利益，還(hái)要充分考慮權利要求的公示作用，兼顧社會(huì)公衆的信賴利益，不能(néng)把不應納入保護的内容解釋到(dào)權利要求的範圍當中。
下(xià)列情形屬于不應納入保護範圍的内容：
（1）專利所要克服的技(jì)術(shù)缺陷的技(jì)術(shù)方案；
（2）整體上(shàng)屬于現有技(jì)術(shù)的技(jì)術(shù)方案。
3、折衷原則。解釋權利要求時，應當以權利要求記載的技(jì)術(shù)内容為(wèi)準，根據說明書及附圖、現有技(jì)術(shù)、專利對現有技(jì)術(shù)所做的貢獻等因素合理确定專利權的保護範圍。既不能(néng)将專利權的保護範圍拘泥于權利要求書的字面含義,也不能(néng)将專利權的保護範圍擴展到(dào)本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)在專利申請日前通(tōng)過閱讀(dú)說明書及附圖後需要經過創造性勞動才能(néng)聯想到(dào)的内容。
4、符合發明目的原則。在确定專利權保護範圍時，不應将不能(néng)實現發明目的、效果的技(jì)術(shù)方案解釋到(dào)權利要求的保護範圍中，即不應當将本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)在結合本領域的技(jì)術(shù)背景的基礎上(shàng)，在閱讀(dú)了說明書及附圖的全部内容之後，仍然認為(wèi)不能(néng)解決專利的技(jì)術(shù)問題、實現專利的技(jì)術(shù)效果的技(jì)術(shù)方案解釋到(dào)專利權的保護範圍内。
（二）解釋對象
5、審理侵犯發明或者實用新型專利權糾紛案件(jiàn)，應當首先确定專利權的保護範圍。發明或者實用新型專利權的保護範圍應當以權利要求記載的技(jì)術(shù)特征所确定的内容為(wèi)準，也包括與所記載的技(jì)術(shù)特征相(xiàng)等同的技(jì)術(shù)特征所确定的内容。
确定專利權保護範圍時，應當對權利人作為(wèi)權利依據所主張的相(xiàng)關權利要求進行解釋，并對該權利要求進行技(jì)術(shù)特征的劃分。
6、權利要求書有兩項以上(shàng)權利要求的，權利人應當在起訴狀中載明具體的權利要求。起訴狀對此未記載或者記載不明的，應當要求權利人明确；經釋明，權利人在一(yī)審法庭辯論終結前不予明确的，可以裁定駁回起訴。
7、權利人主張以從(cóng)屬權利要求确定保護範圍的，應當以該從(cóng)屬權利要求記載的附加技(jì)術(shù)特征及其直接或間接引用的權利要求記載的技(jì)術(shù)特征，一(yī)并确定專利權的保護範圍。
8、技(jì)術(shù)特征是指在權利要求所限定的技(jì)術(shù)方案中，能(néng)夠相(xiàng)對獨立地執行一(yī)定的技(jì)術(shù)功能(néng)、并能(néng)産生(shēng)相(xiàng)對獨立的技(jì)術(shù)效果的最小(xiǎo)技(jì)術(shù)單元。在産品技(jì)術(shù)方案中，該技(jì)術(shù)單元一(yī)般是産品的部件(jiàn)和/或部件(jiàn)之間的連接關系。在方法技(jì)術(shù)方案中，該技(jì)術(shù)單元一(yī)般是方法步驟或者步驟之間的關系。
9、在一(yī)審判決作出前，權利人所主張的權利要求被專利複審委員(yuán)會(huì)宣告無效，權利人沒有及時變更主張的權利要求的，可以裁定駁回權利人基于該被宣告無效的權利要求的起訴。
有證據證明專利複審委員(yuán)會(huì)宣告上(shàng)述權利要求無效的決定被生(shēng)效的行政判決撤銷的，權利人可以另行起訴。
權利人另行起訴的，訴訟時效期間從(cóng)行政判決書送達之日起計算(suàn)。有證據證明在行政訴訟期間被訴侵權行為(wèi)一(yī)直在持續的，權利人另行起訴時可以就(jiù)此主張權利。
10、當事(shì)人不服一(yī)審判決向二審法院提起上(shàng)訴，在終審判決作出前，一(yī)審判決所依據的權利要求被專利複審委員(yuán)會(huì)宣告無效的，一(yī)般應當撤銷一(yī)審判決，裁定駁回權利人基于該被宣告無效的權利要求的起訴。但是，有證據證明專利權人在法定期限内針對無效決定提起行政訴訟，在綜合考慮在案證據、涉案專利技(jì)術(shù)難度、被告抗辯理由等因素的情況下(xià)，根據當事(shì)人的申請，可以裁定中止二審案件(jiàn)的審理。
有證據證明專利複審委員(yuán)會(huì)宣告上(shàng)述權利要求無效的決定被生(shēng)效的行政判決撤銷，權利人另行起訴的，在沒有新的事(shì)實的情況下(xià)，應當參照(zhào)原一(yī)審判決認定的事(shì)實和證據做出判決。
（三）解釋方法
11、确定專利權的保護範圍時，應當以國(guó)務院專利行政部門(mén)公告授權的專利文本或者已經發生(shēng)法律效力的無效宣告請求審查決定及相(xiàng)關的确權行政判決所确定的權利要求為(wèi)準。權利要求存在多(duō)個(gè)文本的，以最終有效的文本為(wèi)準。
12、解釋權利要求應當從(cóng)本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)的角度進行。
本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)，是一(yī)種假設的"人"，他能(néng)夠獲知該領域中所有的現有技(jì)術(shù)，知曉申請日之前該技(jì)術(shù)領域所有的普通(tōng)技(jì)術(shù)知識，并且具有運用該申請日之前常規實驗手段的能(néng)力。
所屬本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)，不是指具體的某一(yī)個(gè)人或某一(yī)類人，不宜用文化程度、職稱、級别等具體标準來參照(zhào)套用。當事(shì)人對本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)是否知曉某項普通(tōng)技(jì)術(shù)知識以及運用某種常規實驗手段的能(néng)力有争議的，應當舉證證明。
13、對權利要求的解釋，包括但不限于澄清、彌補和特定情況下(xià)的修正三種形式，即當權利要求中的技(jì)術(shù)特征所表達的技(jì)術(shù)内容不清楚時，澄清該技(jì)術(shù)特征的含義；當權利要求中的技(jì)術(shù)特征存在瑕疵時，彌補該技(jì)術(shù)特征的不足；當權利要求中的技(jì)術(shù)特征之間存在矛盾等特定情況時，修正該技(jì)術(shù)特征的含義。
14、一(yī)般應當将權利要求中記載的全部技(jì)術(shù)特征所表達的技(jì)術(shù)内容作為(wèi)一(yī)個(gè)整體技(jì)術(shù)方案對待。獨立權利要求的前序部分、特征部分以及從(cóng)屬權利要求的引用部分、限定部分記載的技(jì)術(shù)特征，對于保護範圍具有限定作用。
權利要求包含兩個(gè)以上(shàng)的并列技(jì)術(shù)方案的，應當将每個(gè)并列技(jì)術(shù)方案分别确定為(wèi)一(yī)個(gè)整體技(jì)術(shù)方案。
15、解釋權利要求，可以使用專利說明書及附圖、權利要求書中的相(xiàng)關權利要求、與涉案專利存在分案申請關系的其他專利以及上(shàng)述專利的專利審查檔案、生(shēng)效的專利授權确權裁判文書所記載的内容。
上(shàng)述方法仍不能(néng)明确權利要求含義的，可以結合工(gōng)具書、教科書等公知文獻及本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)的通(tōng)常理解進行解釋。
本指南(nán)所稱專利審查檔案，包括專利審查、複審、無效程序中專利申請人或者專利權人提交的書面材料，國(guó)務院專利行政部門(mén)及其專利複審委員(yuán)會(huì)制作的審查意見(jiàn)通(tōng)知書、會(huì)晤記錄、口頭審理記錄、生(shēng)效的專利複審請求審查決定書和專利權無效宣告請求審查決定書等。
16、權利要求與專利說明書出現不一(yī)緻或者相(xiàng)互矛盾，明顯違反專利法第二十六條第三款、第四款導緻說明書無法用于解釋權利要求的，告知當事(shì)人通(tōng)過專利無效宣告程序解決。當事(shì)人據此啓動專利無效宣告程序并申請中止本案審理的，可以裁定中止訴訟。
當事(shì)人明确表示拒絕通(tōng)過專利無效程序解決，或者未在合理期限内提起專利權無效宣告請求的，應當按照(zhào)專利權有效原則，以權利要求的字面含義所确定的保護範圍為(wèi)準。但是本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)通(tōng)過閱讀(dú)權利要求書和說明書及附圖，能(néng)夠對實現要求保護的技(jì)術(shù)方案得出具體、确定、唯一(yī)的解釋的，應當根據該解釋來澄清或者修正權利要求中的錯(cuò)誤表述。
根據本條第二款仍然不能(néng)确定專利權的保護範圍，可以判決駁回原告訴訟請求。
17、在解釋權利要求、确定權利要求書中記載權利要求的保護範圍時，可以推定獨立權利要求與其從(cóng)屬權利要求所限定的保護範圍互不相(xiàng)同。獨立權利要求的保護範圍大于其從(cóng)屬權利要求的保護範圍，在前從(cóng)屬權利要求的保護範圍大于在後引用該在前從(cóng)屬權利要求的保護範圍，但本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)根據專利說明書及附圖、專利審查檔案等内部證據，可以做出相(xiàng)反解釋的除外。
18、對于權利要求中以功能(néng)或者效果表述的功能(néng)性特征，應當結合說明書及附圖描述的該功能(néng)或者效果的具體實施方式及其等同的實施方式，确定該技(jì)術(shù)特征的内容。
功能(néng)性特征，是指對于結構、組分、材料、步驟、條件(jiàn)或其之間的關系等，通(tōng)過其在發明創造中所起的功能(néng)或者效果進行限定的技(jì)術(shù)特征。下(xià)列情形一(yī)般不宜認定為(wèi)功能(néng)性特征：
（1）以功能(néng)或效果性語言表述且已經成為(wèi)本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)普遍知曉的技(jì)術(shù)術(shù)語，或以功能(néng)或效果性語言表述且僅通(tōng)過閱讀(dú)權利要求即可直接、明确地确定實現上(shàng)述功能(néng)或者效果的具體實施方式的技(jì)術(shù)特征；
（2）使用功能(néng)性或效果性語言表述，但同時也用相(xiàng)應的結構、組分、材料、步驟、條件(jiàn)等特征進行描述的技(jì)術(shù)特征。
19、在确定功能(néng)性特征的内容時，應當将功能(néng)性特征限定為(wèi)說明書及附圖中所對應的為(wèi)實現所述功能(néng)、效果不可缺少的結構、步驟特征。
20、方法專利權利要求對步驟順序有明确限定的，步驟本身以及步驟之間的順序均應對專利權的保護範圍起到(dào)限定作用；方法專利權利要求對步驟順序沒有明确限定的，不應以此為(wèi)由，不考慮步驟順序對權利要求的限定作用，而應當結合說明書及附圖、權利要求記載的整體技(jì)術(shù)方案、各個(gè)步驟之間的邏輯關系以及專利審查檔案，從(cóng)本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)的角度出發，确定各步驟是否應當按照(zhào)特定的順序實施。
21、以制備方法界定産品的技(jì)術(shù)特征對于确定專利權的保護範圍具有限定作用。被訴侵權産品的制備方法與專利方法既不相(xiàng)同也不等同的，應當認定被訴侵權技(jì)術(shù)方案未落入專利權的保護範圍。
22、實用新型專利權利要求中包含非形狀、非構造技(jì)術(shù)特征的，該技(jì)術(shù)特征對确定專利權的保護範圍具有限定作用。
非形狀、非構造技(jì)術(shù)特征，是指實用新型專利權利要求中記載的不屬于産品的形狀、構造或者其結合等的技(jì)術(shù)特征，如用途、制造工(gōng)藝、使用方法、材料成分（組分、配比）等。
23、産品發明或者實用新型專利權利要求未限定應用領域、用途的，應用領域、用途一(yī)般對專利權的保護範圍不起限定作用。
24、寫入權利要求的使用環境特征對專利權的保護範圍具有限定作用。被訴侵權技(jì)術(shù)方案能(néng)夠适用于權利要求記載的使用環境的，應當認定被訴侵權技(jì)術(shù)方案具備了權利要求記載的使用環境特征，而不以被訴侵權技(jì)術(shù)方案實際使用該環境特征為(wèi)前提。但是，專利文件(jiàn)明确限定該技(jì)術(shù)方案僅能(néng)适用于該使用環境特征，有證據證明被訴侵權技(jì)術(shù)方案可以适用于其他使用環境的，則被訴侵權技(jì)術(shù)方案未落入專利權的保護範圍。
被訴侵權技(jì)術(shù)方案不能(néng)适用于權利要求中使用環境特征所限定的使用環境的，應當認定被訴侵權技(jì)術(shù)方案未落入專利權的保護範圍。
使用環境特征不同于主題名稱，是指權利要求中用來描述發明或實用新型所使用的背景或者條件(jiàn)且與該技(jì)術(shù)方案存在連接或配合關系的技(jì)術(shù)特征。
25、主題名稱中所包含的應用領域、用途或者結構等技(jì)術(shù)内容對權利要求所要保護的技(jì)術(shù)方案産生(shēng)影響的，則該技(jì)術(shù)内容對專利權的保護範圍具有限定作用。
主題名稱是對權利要求包含的全部技(jì)術(shù)特征所構成的技(jì)術(shù)方案的抽象概括，是對專利技(jì)術(shù)方案的簡單命名，其代表的技(jì)術(shù)方案需要通(tōng)過權利要求的全部技(jì)術(shù)特征來體現。
26、采用"由……組成"表達方式的權利要求為(wèi)封閉式權利要求，一(yī)般應解釋為(wèi)不含有權利要求所述以外的結構組成部分或方法步驟。
醫(yī)藥、化學領域中涉及組分的封閉式權利要求是基于每個(gè)組分各自(zì)的特性而共同發生(shēng)作用，無需其他物(wù)質即可産生(shēng)特定的技(jì)術(shù)效果，但中藥組合物(wù)權利要求除外。
27、說明書對技(jì)術(shù)術(shù)語的解釋與該技(jì)術(shù)術(shù)語的通(tōng)用含義不同的，以說明書的解釋為(wèi)準。
被訴侵權行為(wèi)發生(shēng)時，技(jì)術(shù)術(shù)語已經産生(shēng)其它含義的，應當采用專利申請日時的含義解釋該技(jì)術(shù)術(shù)語。
28、對于專利權人在專利文件(jiàn)中的自(zì)定義詞，應當依據說明書中的特定含義進行解釋。如果說明書中沒有明确定義的，應當根據說明書中與該自(zì)定義詞相(xiàng)關的上(shàng)下(xià)文加以理解，将其解釋為(wèi)最為(wèi)符合發明目的的含義。如果專利權人在說明書中未對其自(zì)定義詞的含義作出定義，同時本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)結合權利要求、說明書的上(shàng)下(xià)文也無法予以清楚解釋，導緻無法确定權利要求的保護範圍的，可以判決駁回原告訴訟請求。
29、在一(yī)份專利文件(jiàn)中，通(tōng)常情況下(xià)相(xiàng)同的術(shù)語應當解釋為(wèi)具有相(xiàng)同的含義。不同的術(shù)語推定具有不同的含義，除非根據說明書的記載或本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)的慣常理解可以确定不同的術(shù)語具有相(xiàng)同含義的除外。
30、說明書附圖的作用在于用圖形補充說明書文字部分的描述，使本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)能(néng)夠直觀地、形象地理解發明或實用新型的每個(gè)技(jì)術(shù)特征和整體技(jì)術(shù)方案。隻有本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)在閱讀(dú)權利要求及說明書後，能(néng)夠從(cóng)附圖中直接地、毫無疑義地确定的技(jì)術(shù)内容才能(néng)用于解釋權利要求中技(jì)術(shù)特征的含義。
由附圖中推測的内容，或者無文字說明、僅僅是從(cóng)附圖中測量得出的尺寸及其關系，不應當作為(wèi)相(xiàng)關技(jì)術(shù)特征的内容。
31、附圖标記可以用來幫助理解技(jì)術(shù)方案，當權利要求中引用了附圖标記時，不應以附圖标記所反映出的具體結構來限定權利要求中的技(jì)術(shù)特征。
32、專利權利要求一(yī)般是在說明書或者附圖公開(kāi)的實施例的基礎上(shàng)進行的合理概括，實施例僅僅是權利要求範圍内技(jì)術(shù)方案的示例，是專利申請人認為(wèi)實現發明或者實用新型的優選方式。專利權的保護範圍不應受說明書中公開(kāi)的具體實施方式的限制，但下(xià)列情況除外：
（1）權利要求實質上(shàng)是實施方式所記載的技(jì)術(shù)方案的；
（2）權利要求包括功能(néng)性特征的。
33、摘要的作用是提供技(jì)術(shù)信息，便于公衆進行檢索，不能(néng)用于确定專利權的保護範圍，也不能(néng)用于解釋權利要求。
34、當專利文件(jiàn)中的印刷錯(cuò)誤影響到(dào)專利權保護範圍的确定時，可以依據專利審查檔案進行修正。
權利要求書、說明書及附圖中的語法、文字、标點、圖形、符号等存有明顯錯(cuò)誤或歧義，但通(tōng)過閱讀(dú)權利要求書、說明書及附圖可以得出唯一(yī)理解的，應當根據該唯一(yī)理解予以認定。
（一(yī)）确定保護範圍的解釋原則
1、專利權有效原則。在權利人據以主張的專利權未被宣告無效之前，其權利應予保護，不得以該專利權不符合專利法相(xiàng)關授權條件(jiàn)、應被宣告無效為(wèi)由作出裁判。但是，本指南(nán)另有規定的除外。
專利登記簿副本，或者專利證書和當年(nián)繳納專利年(nián)費(fèi)的收據可以作為(wèi)證明專利權有效的證據。
2、公平原則。解釋權利要求時，不僅要充分考慮專利對現有技(jì)術(shù)所做的貢獻，合理界定專利權利要求限定的保護範圍，保護權利人的利益，還(hái)要充分考慮權利要求的公示作用，兼顧社會(huì)公衆的信賴利益，不能(néng)把不應納入保護的内容解釋到(dào)權利要求的範圍當中。
下(xià)列情形屬于不應納入保護範圍的内容：
（1）專利所要克服的技(jì)術(shù)缺陷的技(jì)術(shù)方案；
（2）整體上(shàng)屬于現有技(jì)術(shù)的技(jì)術(shù)方案。
3、折衷原則。解釋權利要求時，應當以權利要求記載的技(jì)術(shù)内容為(wèi)準，根據說明書及附圖、現有技(jì)術(shù)、專利對現有技(jì)術(shù)所做的貢獻等因素合理确定專利權的保護範圍。既不能(néng)将專利權的保護範圍拘泥于權利要求書的字面含義,也不能(néng)将專利權的保護範圍擴展到(dào)本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)在專利申請日前通(tōng)過閱讀(dú)說明書及附圖後需要經過創造性勞動才能(néng)聯想到(dào)的内容。
4、符合發明目的原則。在确定專利權保護範圍時，不應将不能(néng)實現發明目的、效果的技(jì)術(shù)方案解釋到(dào)權利要求的保護範圍中，即不應當将本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)在結合本領域的技(jì)術(shù)背景的基礎上(shàng)，在閱讀(dú)了說明書及附圖的全部内容之後，仍然認為(wèi)不能(néng)解決專利的技(jì)術(shù)問題、實現專利的技(jì)術(shù)效果的技(jì)術(shù)方案解釋到(dào)專利權的保護範圍内。
（二）解釋對象
5、審理侵犯發明或者實用新型專利權糾紛案件(jiàn)，應當首先确定專利權的保護範圍。發明或者實用新型專利權的保護範圍應當以權利要求記載的技(jì)術(shù)特征所确定的内容為(wèi)準，也包括與所記載的技(jì)術(shù)特征相(xiàng)等同的技(jì)術(shù)特征所确定的内容。
确定專利權保護範圍時，應當對權利人作為(wèi)權利依據所主張的相(xiàng)關權利要求進行解釋，并對該權利要求進行技(jì)術(shù)特征的劃分。
6、權利要求書有兩項以上(shàng)權利要求的，權利人應當在起訴狀中載明具體的權利要求。起訴狀對此未記載或者記載不明的，應當要求權利人明确；經釋明，權利人在一(yī)審法庭辯論終結前不予明确的，可以裁定駁回起訴。
7、權利人主張以從(cóng)屬權利要求确定保護範圍的，應當以該從(cóng)屬權利要求記載的附加技(jì)術(shù)特征及其直接或間接引用的權利要求記載的技(jì)術(shù)特征，一(yī)并确定專利權的保護範圍。
8、技(jì)術(shù)特征是指在權利要求所限定的技(jì)術(shù)方案中，能(néng)夠相(xiàng)對獨立地執行一(yī)定的技(jì)術(shù)功能(néng)、并能(néng)産生(shēng)相(xiàng)對獨立的技(jì)術(shù)效果的最小(xiǎo)技(jì)術(shù)單元。在産品技(jì)術(shù)方案中，該技(jì)術(shù)單元一(yī)般是産品的部件(jiàn)和/或部件(jiàn)之間的連接關系。在方法技(jì)術(shù)方案中，該技(jì)術(shù)單元一(yī)般是方法步驟或者步驟之間的關系。
9、在一(yī)審判決作出前，權利人所主張的權利要求被專利複審委員(yuán)會(huì)宣告無效，權利人沒有及時變更主張的權利要求的，可以裁定駁回權利人基于該被宣告無效的權利要求的起訴。
有證據證明專利複審委員(yuán)會(huì)宣告上(shàng)述權利要求無效的決定被生(shēng)效的行政判決撤銷的，權利人可以另行起訴。
權利人另行起訴的，訴訟時效期間從(cóng)行政判決書送達之日起計算(suàn)。有證據證明在行政訴訟期間被訴侵權行為(wèi)一(yī)直在持續的，權利人另行起訴時可以就(jiù)此主張權利。
10、當事(shì)人不服一(yī)審判決向二審法院提起上(shàng)訴，在終審判決作出前，一(yī)審判決所依據的權利要求被專利複審委員(yuán)會(huì)宣告無效的，一(yī)般應當撤銷一(yī)審判決，裁定駁回權利人基于該被宣告無效的權利要求的起訴。但是，有證據證明專利權人在法定期限内針對無效決定提起行政訴訟，在綜合考慮在案證據、涉案專利技(jì)術(shù)難度、被告抗辯理由等因素的情況下(xià)，根據當事(shì)人的申請，可以裁定中止二審案件(jiàn)的審理。
有證據證明專利複審委員(yuán)會(huì)宣告上(shàng)述權利要求無效的決定被生(shēng)效的行政判決撤銷，權利人另行起訴的，在沒有新的事(shì)實的情況下(xià)，應當參照(zhào)原一(yī)審判決認定的事(shì)實和證據做出判決。
（三）解釋方法
11、确定專利權的保護範圍時，應當以國(guó)務院專利行政部門(mén)公告授權的專利文本或者已經發生(shēng)法律效力的無效宣告請求審查決定及相(xiàng)關的确權行政判決所确定的權利要求為(wèi)準。權利要求存在多(duō)個(gè)文本的，以最終有效的文本為(wèi)準。
12、解釋權利要求應當從(cóng)本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)的角度進行。
本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)，是一(yī)種假設的"人"，他能(néng)夠獲知該領域中所有的現有技(jì)術(shù)，知曉申請日之前該技(jì)術(shù)領域所有的普通(tōng)技(jì)術(shù)知識，并且具有運用該申請日之前常規實驗手段的能(néng)力。
所屬本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)，不是指具體的某一(yī)個(gè)人或某一(yī)類人，不宜用文化程度、職稱、級别等具體标準來參照(zhào)套用。當事(shì)人對本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)是否知曉某項普通(tōng)技(jì)術(shù)知識以及運用某種常規實驗手段的能(néng)力有争議的，應當舉證證明。
13、對權利要求的解釋，包括但不限于澄清、彌補和特定情況下(xià)的修正三種形式，即當權利要求中的技(jì)術(shù)特征所表達的技(jì)術(shù)内容不清楚時，澄清該技(jì)術(shù)特征的含義；當權利要求中的技(jì)術(shù)特征存在瑕疵時，彌補該技(jì)術(shù)特征的不足；當權利要求中的技(jì)術(shù)特征之間存在矛盾等特定情況時，修正該技(jì)術(shù)特征的含義。
14、一(yī)般應當将權利要求中記載的全部技(jì)術(shù)特征所表達的技(jì)術(shù)内容作為(wèi)一(yī)個(gè)整體技(jì)術(shù)方案對待。獨立權利要求的前序部分、特征部分以及從(cóng)屬權利要求的引用部分、限定部分記載的技(jì)術(shù)特征，對于保護範圍具有限定作用。
權利要求包含兩個(gè)以上(shàng)的并列技(jì)術(shù)方案的，應當将每個(gè)并列技(jì)術(shù)方案分别确定為(wèi)一(yī)個(gè)整體技(jì)術(shù)方案。
15、解釋權利要求，可以使用專利說明書及附圖、權利要求書中的相(xiàng)關權利要求、與涉案專利存在分案申請關系的其他專利以及上(shàng)述專利的專利審查檔案、生(shēng)效的專利授權确權裁判文書所記載的内容。
上(shàng)述方法仍不能(néng)明确權利要求含義的，可以結合工(gōng)具書、教科書等公知文獻及本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)的通(tōng)常理解進行解釋。
本指南(nán)所稱專利審查檔案，包括專利審查、複審、無效程序中專利申請人或者專利權人提交的書面材料，國(guó)務院專利行政部門(mén)及其專利複審委員(yuán)會(huì)制作的審查意見(jiàn)通(tōng)知書、會(huì)晤記錄、口頭審理記錄、生(shēng)效的專利複審請求審查決定書和專利權無效宣告請求審查決定書等。
16、權利要求與專利說明書出現不一(yī)緻或者相(xiàng)互矛盾，明顯違反專利法第二十六條第三款、第四款導緻說明書無法用于解釋權利要求的，告知當事(shì)人通(tōng)過專利無效宣告程序解決。當事(shì)人據此啓動專利無效宣告程序并申請中止本案審理的，可以裁定中止訴訟。
當事(shì)人明确表示拒絕通(tōng)過專利無效程序解決，或者未在合理期限内提起專利權無效宣告請求的，應當按照(zhào)專利權有效原則，以權利要求的字面含義所确定的保護範圍為(wèi)準。但是本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)通(tōng)過閱讀(dú)權利要求書和說明書及附圖，能(néng)夠對實現要求保護的技(jì)術(shù)方案得出具體、确定、唯一(yī)的解釋的，應當根據該解釋來澄清或者修正權利要求中的錯(cuò)誤表述。
根據本條第二款仍然不能(néng)确定專利權的保護範圍，可以判決駁回原告訴訟請求。
17、在解釋權利要求、确定權利要求書中記載權利要求的保護範圍時，可以推定獨立權利要求與其從(cóng)屬權利要求所限定的保護範圍互不相(xiàng)同。獨立權利要求的保護範圍大于其從(cóng)屬權利要求的保護範圍，在前從(cóng)屬權利要求的保護範圍大于在後引用該在前從(cóng)屬權利要求的保護範圍，但本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)根據專利說明書及附圖、專利審查檔案等内部證據，可以做出相(xiàng)反解釋的除外。
18、對于權利要求中以功能(néng)或者效果表述的功能(néng)性特征，應當結合說明書及附圖描述的該功能(néng)或者效果的具體實施方式及其等同的實施方式，确定該技(jì)術(shù)特征的内容。
功能(néng)性特征，是指對于結構、組分、材料、步驟、條件(jiàn)或其之間的關系等，通(tōng)過其在發明創造中所起的功能(néng)或者效果進行限定的技(jì)術(shù)特征。下(xià)列情形一(yī)般不宜認定為(wèi)功能(néng)性特征：
（1）以功能(néng)或效果性語言表述且已經成為(wèi)本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)普遍知曉的技(jì)術(shù)術(shù)語，或以功能(néng)或效果性語言表述且僅通(tōng)過閱讀(dú)權利要求即可直接、明确地确定實現上(shàng)述功能(néng)或者效果的具體實施方式的技(jì)術(shù)特征；
（2）使用功能(néng)性或效果性語言表述，但同時也用相(xiàng)應的結構、組分、材料、步驟、條件(jiàn)等特征進行描述的技(jì)術(shù)特征。
19、在确定功能(néng)性特征的内容時，應當将功能(néng)性特征限定為(wèi)說明書及附圖中所對應的為(wèi)實現所述功能(néng)、效果不可缺少的結構、步驟特征。
20、方法專利權利要求對步驟順序有明确限定的，步驟本身以及步驟之間的順序均應對專利權的保護範圍起到(dào)限定作用；方法專利權利要求對步驟順序沒有明确限定的，不應以此為(wèi)由，不考慮步驟順序對權利要求的限定作用，而應當結合說明書及附圖、權利要求記載的整體技(jì)術(shù)方案、各個(gè)步驟之間的邏輯關系以及專利審查檔案，從(cóng)本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)的角度出發，确定各步驟是否應當按照(zhào)特定的順序實施。
21、以制備方法界定産品的技(jì)術(shù)特征對于确定專利權的保護範圍具有限定作用。被訴侵權産品的制備方法與專利方法既不相(xiàng)同也不等同的，應當認定被訴侵權技(jì)術(shù)方案未落入專利權的保護範圍。
22、實用新型專利權利要求中包含非形狀、非構造技(jì)術(shù)特征的，該技(jì)術(shù)特征對确定專利權的保護範圍具有限定作用。
非形狀、非構造技(jì)術(shù)特征，是指實用新型專利權利要求中記載的不屬于産品的形狀、構造或者其結合等的技(jì)術(shù)特征，如用途、制造工(gōng)藝、使用方法、材料成分（組分、配比）等。
23、産品發明或者實用新型專利權利要求未限定應用領域、用途的，應用領域、用途一(yī)般對專利權的保護範圍不起限定作用。
24、寫入權利要求的使用環境特征對專利權的保護範圍具有限定作用。被訴侵權技(jì)術(shù)方案能(néng)夠适用于權利要求記載的使用環境的，應當認定被訴侵權技(jì)術(shù)方案具備了權利要求記載的使用環境特征，而不以被訴侵權技(jì)術(shù)方案實際使用該環境特征為(wèi)前提。但是，專利文件(jiàn)明确限定該技(jì)術(shù)方案僅能(néng)适用于該使用環境特征，有證據證明被訴侵權技(jì)術(shù)方案可以适用于其他使用環境的，則被訴侵權技(jì)術(shù)方案未落入專利權的保護範圍。
被訴侵權技(jì)術(shù)方案不能(néng)适用于權利要求中使用環境特征所限定的使用環境的，應當認定被訴侵權技(jì)術(shù)方案未落入專利權的保護範圍。
使用環境特征不同于主題名稱，是指權利要求中用來描述發明或實用新型所使用的背景或者條件(jiàn)且與該技(jì)術(shù)方案存在連接或配合關系的技(jì)術(shù)特征。
25、主題名稱中所包含的應用領域、用途或者結構等技(jì)術(shù)内容對權利要求所要保護的技(jì)術(shù)方案産生(shēng)影響的，則該技(jì)術(shù)内容對專利權的保護範圍具有限定作用。
主題名稱是對權利要求包含的全部技(jì)術(shù)特征所構成的技(jì)術(shù)方案的抽象概括，是對專利技(jì)術(shù)方案的簡單命名，其代表的技(jì)術(shù)方案需要通(tōng)過權利要求的全部技(jì)術(shù)特征來體現。
26、采用"由……組成"表達方式的權利要求為(wèi)封閉式權利要求，一(yī)般應解釋為(wèi)不含有權利要求所述以外的結構組成部分或方法步驟。
醫(yī)藥、化學領域中涉及組分的封閉式權利要求是基于每個(gè)組分各自(zì)的特性而共同發生(shēng)作用，無需其他物(wù)質即可産生(shēng)特定的技(jì)術(shù)效果，但中藥組合物(wù)權利要求除外。
27、說明書對技(jì)術(shù)術(shù)語的解釋與該技(jì)術(shù)術(shù)語的通(tōng)用含義不同的，以說明書的解釋為(wèi)準。
被訴侵權行為(wèi)發生(shēng)時，技(jì)術(shù)術(shù)語已經産生(shēng)其它含義的，應當采用專利申請日時的含義解釋該技(jì)術(shù)術(shù)語。
28、對于專利權人在專利文件(jiàn)中的自(zì)定義詞，應當依據說明書中的特定含義進行解釋。如果說明書中沒有明确定義的，應當根據說明書中與該自(zì)定義詞相(xiàng)關的上(shàng)下(xià)文加以理解，将其解釋為(wèi)最為(wèi)符合發明目的的含義。如果專利權人在說明書中未對其自(zì)定義詞的含義作出定義，同時本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)結合權利要求、說明書的上(shàng)下(xià)文也無法予以清楚解釋，導緻無法确定權利要求的保護範圍的，可以判決駁回原告訴訟請求。
29、在一(yī)份專利文件(jiàn)中，通(tōng)常情況下(xià)相(xiàng)同的術(shù)語應當解釋為(wèi)具有相(xiàng)同的含義。不同的術(shù)語推定具有不同的含義，除非根據說明書的記載或本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)的慣常理解可以确定不同的術(shù)語具有相(xiàng)同含義的除外。
30、說明書附圖的作用在于用圖形補充說明書文字部分的描述，使本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)能(néng)夠直觀地、形象地理解發明或實用新型的每個(gè)技(jì)術(shù)特征和整體技(jì)術(shù)方案。隻有本領域普通(tōng)技(jì)術(shù)人員(yuán)在閱讀(dú)權利要求及說明書後，能(néng)夠從(cóng)附圖中直接地、毫無疑義地确定的技(jì)術(shù)内容才能(néng)用于解釋權利要求中技(jì)術(shù)特征的含義。
由附圖中推測的内容，或者無文字說明、僅僅是從(cóng)附圖中測量得出的尺寸及其關系，不應當作為(wèi)相(xiàng)關技(jì)術(shù)特征的内容。
31、附圖标記可以用來幫助理解技(jì)術(shù)方案，當權利要求中引用了附圖标記時，不應以附圖标記所反映出的具體結構來限定權利要求中的技(jì)術(shù)特征。
32、專利權利要求一(yī)般是在說明書或者附圖公開(kāi)的實施例的基礎上(shàng)進行的合理概括，實施例僅僅是權利要求範圍内技(jì)術(shù)方案的示例，是專利申請人認為(wèi)實現發明或者實用新型的優選方式。專利權的保護範圍不應受說明書中公開(kāi)的具體實施方式的限制，但下(xià)列情況除外：
（1）權利要求實質上(shàng)是實施方式所記載的技(jì)術(shù)方案的；
（2）權利要求包括功能(néng)性特征的。
33、摘要的作用是提供技(jì)術(shù)信息，便于公衆進行檢索，不能(néng)用于确定專利權的保護範圍，也不能(néng)用于解釋權利要求。
34、當專利文件(jiàn)中的印刷錯(cuò)誤影響到(dào)專利權保護範圍的确定時，可以依據專利審查檔案進行修正。
權利要求書、說明書及附圖中的語法、文字、标點、圖形、符号等存有明顯錯(cuò)誤或歧義，但通(tōng)過閱讀(dú)權利要求書、說明書及附圖可以得出唯一(yī)理解的，應當根據該唯一(yī)理解予以認定。
上(shàng)一(yī)條 ： 發明、實用新型專利權的侵權判定
下(xià)一(yī)條 ： 國(guó)知局：9.1至9.3無法通(tōng)過電(diàn)子方式提交新申請文件(jiàn)
