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根據現行商标法第四十九條第二款之規定,注冊商标"沒有正當理由連續三年(nián)不使用"的,任何單位或者個(gè)人可以向商标局申請撤銷該注冊商标(簡稱"撤三");在很多(duō)"撤三"案件(jiàn)中,商标權人提供的使用證據所顯示的商标樣式,與注冊商标圖樣存在一(yī)定差别,那麽這種差别的存在是否會(huì)導緻這些使用證據不被采納?
"顯著特征改變"标準的由來
根據現行商标法第四十九條第二款之規定,注冊商标"沒有正當理由連續三年(nián)不使用"的,任何單位或者個(gè)人可以向商标局申請撤銷該注冊商标(簡稱"撤三");在很多(duō)"撤三"案件(jiàn)中,商标權人提供的使用證據所顯示的商标樣式,與注冊商标圖樣存在一(yī)定差别,那麽這種差别的存在是否會(huì)導緻這些使用證據不被采納?根據2010年(nián)4月(yuè)20日發布并施行的《最高(gāo)人民(mín)法院關于審理商标授權确權行政案件(jiàn)若幹問題的意見(jiàn)》第20條,"實際使用的商标與核準注冊的商标雖有細微差别,但未改變其顯著特征的,可以視為(wèi)注冊商标的使用"。也就(jiù)是說,實際使用的商标樣式與注冊商标圖樣之間的差别,如果達到(dào)了"改變顯著特征"的程度,該注冊商标就(jiù)可能(néng)被判斷為(wèi)在指定期間内"未使用"從(cóng)而被撤銷;如果顯著特征未發生(shēng)改變,即可以維持注冊。2017年(nián)3月(yuè)1日起施行的《最高(gāo)人民(mín)法院關于審理商标授權确權行政案件(jiàn)若幹問題的規定》第26條第二款,除了将"商标"這一(yī)用語修改為(wèi)"商标标志(zhì)"之外,基本上(shàng)沿用了前述規定。本文中将這種判斷實際使用的商标标志(zhì)能(néng)否被視為(wèi)注冊商标的使用、從(cóng)而判斷該注冊商标應予維持還(hái)是撤銷的标準,稱為(wèi)"顯著特征改變"标準。
"撤三"案件(jiàn)中認定注冊商标"顯著特征改變"的原則、方法
撤銷三年(nián)不使用商标制度的立法本意并非是對商标權人的懲罰,其目的在于鼓勵商标權人積極使用商标,防止商标資源的浪費(fèi),因而在撤銷三年(nián)不使用商标的現有法律制度框架下(xià),對于商标使用證據的把握标準通(tōng)常是寬松的而不是嚴格的,甚至在法律的适用中更加傾向于盡可能(néng)地維持注冊商标的存在。2016年(nián)北(běi)京市(shì)高(gāo)級人民(mín)法院發布的《當前知識産權審判需要注意的法律問題》中闡述的涉及"撤三"制度的司法政策,再次強調"撤三"制度"既不是對商标注冊人不使用行為(wèi)的處罰,也并非為(wèi)商标注冊人設定了使用的義務,隻是為(wèi)了在商标注冊人連續三年(nián)不使用導緻注冊商标的作用長(cháng)期沒有發揮時,使該商标标志(zhì)重新回到(dào)公有領域,方便他人注冊,激活商标資源的一(yī)種措施。因此,對使用的認定應當符合市(shì)場實際,在使用證據的認定上(shàng),也就(jiù)應當堅持優勢證據原則,不宜過于苛刻。"
至于如何判斷顯著特征已經發生(shēng)變化,不妨先從(cóng)"規範"使用的定義進行探讨。根據《最高(gāo)人民(mín)法院關于審理民(mín)事(shì)糾紛案件(jiàn)适用法律若幹問題的解釋》第九條,"商标相(xiàng)同,是指被控侵權的商标與原告的注冊商标相(xiàng)比較,二者在視覺上(shàng)基本無差别";《商标審查标準》也采用了類似的表述,"商标相(xiàng)同是指兩商标在視覺上(shàng)基本無差别",并進一(yī)步列舉了文字商标、圖形商标、組合商标能(néng)夠認定"商标相(xiàng)同"的具體情形,比如字體、字母大小(xiǎo)寫或者文字排列方式有橫排與豎排之分使兩商标存在細微差别的,非指定顔色商标的顔色變化,仍判定為(wèi)相(xiàng)同商标。由此我們可以推論,如果實際使用的商标與注冊商标相(xiàng)比,在字體、字母大小(xiǎo)寫、排列方式、顔色上(shàng)發生(shēng)變化,仍然應判定為(wèi)注冊商标的"規範"使用。司法實踐中,商标局、商評委、法院也通(tōng)常在"撤三"案件(jiàn)中掌握較為(wèi)寬松的标準,注冊商标在實際使用中存在字體、字母大小(xiǎo)寫、排列方式、顔色以及繁簡體之間的改變,通(tōng)常都會(huì)被認為(wèi)屬于"未改變其顯著特征",可以視為(wèi)注冊商标的使用。
稍有争議的是,當注冊商标"拆分"、"組合",甚至"拆分+組合"後的實際使用方式,是否屬于"顯著特征"已經發生(shēng)了改變。筆者曾經詳細梳理過涉及注冊商标變形使用的案例1,在大多(duō)數案件(jiàn)中,法院認定圖文組合商标中的圖形部分在票據、牌匾等載體上(shàng)被省略,符合商業(yè)慣例;反過來,文字商标與圖形結合使用,亦不會(huì)導緻文字商标顯著特征發生(shēng)改變。中英文組合商标,或中文拼音(yīn)組合商标中,兩部分之間通(tōng)常存在一(yī)一(yī)對應、互為(wèi)指代的關系,單獨使用組合要素之一(yī),仍然可以視為(wèi)組合商标的使用;反過來,中文商标、英文商标或拼音(yīn)商标,與對應的翻譯形式結合使用,也不會(huì)導緻顯著特征的變化。整體來看(kàn),絕大多(duō)數司法判例從(cóng)"撤三"制度的立法目的出發,通(tōng)常寬松掌握、适用"顯著特征改變"這一(yī)标準。
"顯著特征改變"标準遭遇"系列"商标
實踐中,同一(yī)企業(yè)通(tōng)常會(huì)圍繞核心标志(zhì)申請注冊多(duō)枚商标。這些屬于同一(yī)申請人的多(duō)個(gè)商标,又(yòu)存在兩種情況:第一(yī),同一(yī)申請人将某個(gè)商标及與其近似的若幹商标,在同一(yī)種商品或者類似商品上(shàng)注冊,即所謂"聯合商标",商标所有人對"聯合商标"既無實際使用的意圖也通(tōng)常不會(huì)有實際使用的行為(wèi),其注冊的主要目的是為(wèi)了防止他人摹仿其主商标,比如杭州娃哈哈集團有限公司在注冊"娃哈哈"商标的同時,在第32類的"無酒精飲料"商品上(shàng),同時注冊了"娃娃哈"、"哈哈娃"、"爺哈哈"等系列商标。第二,同一(yī)企業(yè)同時擁有多(duō)個(gè)注冊商标,這些注冊商标擁有相(xiàng)同的核心要素(主商标),同時配合該主商标增加其他文字、圖形或對應翻譯,形成"系列"商标。筆者認為(wèi)"聯合商标"不構成不進行實際使用的"正當理由",應予撤銷;本案中,筆者僅就(jiù)第二種情況即"系列"商标進行讨論。
筆者能(néng)夠查詢到(dào)的最早涉及"系列"商标的"撤三"案件(jiàn),為(wèi)北(běi)京市(shì)高(gāo)級人民(mín)法院2014年(nián)6月(yuè)判決的德爾瓦力諾公司第861516号"BUCCELLATI"(複審商标)商标撤銷複審一(yī)案2。該案中,德爾瓦力諾公司在第14類貴重金屬藝術(shù)品、珠寶等商品上(shàng),除複審商标外,還(hái)申請有第861515号"FEDERICO BUCCELLATI"商标,德爾瓦力諾公司提交的商标使用證據所體現的商标均為(wèi)"FEDERICO BUCCELLATI"商标。商評委認為(wèi)在案證據能(néng)夠證明複審商标的實際使用;但一(yī)審法院認為(wèi),在德爾瓦力諾公司同時擁有複審商标和第861515号"FEDERICO BUCCELLATI"商标的情況下(xià),上(shàng)述使用證據中的商标應認定為(wèi)第861515号"FEDERICO BUCCELLATI"商标,而非本案複審商标"BUCCELLATI"商标;二審法院支持一(yī)審法院的觀點,并指出,雖然第861515号"FEDERICO BUCCELLATI"商标中完整包含了複審商标的文字,但不能(néng)據此認定銷售發票、海關出口文件(jiàn)中出現的"FEDERICO BUCCELLATI"商标是對複審商标的使用。
2015年(nián)10月(yuè),北(běi)京知識産權法院在關于所羅門(mén)公司第4587241号"JIM"商标(訴争商标)撤銷複審一(yī)案3中,法院認為(wèi)訴争商标為(wèi)"JIM及圖",其中圖形占有顯著位置,而證據顯示的商标僅為(wèi)"JIM",二者并非相(xiàng)同或基本相(xiàng)同的商标;除訴争商标外,所羅門(mén)公司還(hái)獲準注冊第9220695号"JIM"商标,因此在案證據并非對訴争商标的使用行為(wèi)。但是,該一(yī)審判決在2016年(nián)4月(yuè)被北(běi)京市(shì)高(gāo)級人民(mín)法院二審改判4。二審法院認為(wèi),複審商标系組合商标,由字母"JIM"及圖組成,發票上(shàng)标注了"JIM",雖未體現圖形,但該做法符合正常的商業(yè)慣例,可以認定為(wèi)真實、合法的使用;原審法院認為(wèi)所羅門(mén)公司還(hái)有其他注冊商标,進而認定上(shàng)述證據并非對複審商标的使用,缺乏依據。
2016年(nián)1月(yuè),北(běi)京市(shì)高(gāo)級人民(mín)法院在關于3159414号"WEWE"(訴争商标)撤銷複審一(yī)案中5,二審法院推翻了一(yī)審法院關于"實際使用的商标與核準注冊的商标雖有細微差别,但未改變顯著特征"的認定,并進一(yī)步指出,"如果訴争商标權利人實際使用的改變後的标志(zhì),系直接指向了其自(zì)身的其他注冊商标,或者他人注冊商标的,則該使用行為(wèi)可能(néng)并非系對訴争商标具有使用的意圖,也就(jiù)無法形成與訴争商标專用權的唯一(yī)對應關系。在此情況下(xià),即使實際使用中訴争商标的顯著特征能(néng)夠識别,也不能(néng)認為(wèi)系對訴争商标的使用"。
北(běi)京高(gāo)院先後作出的"WEWE"、"JIM"兩案,就(jiù)"系列"商标如何掌握使用證據方面存在明顯分歧;而北(běi)京知識産權法院似乎采取了對"系列"商标使用證據從(cóng)嚴掌握的審判思路(lù)。2016年(nián)12月(yuè),在第6213389号"蒙塔果+Montagu及圖"(複審商标)撤銷複審一(yī)案中6,由于複審商标注冊人同時擁有第16518285号"蒙塔果+Montagu"商标,北(běi)京知識産權法院認為(wèi),如果商标權利人實際使用改變後的标志(zhì),直接指向其自(zì)身的其他注冊商标,在商業(yè)交易文書及産品标簽中頻繁使用複審商标之外的其他有效注冊商标,使得複審商标與其注冊人一(yī)一(yī)對應關系被大大削弱,進而認定複審商标應予撤銷。該案的二審判決目前尚未作出。
上(shàng)述幾個(gè)案例中,假設不涉及商标所有人自(zì)身其他的注冊商标,實際使用商标與注冊商标存在字體變化(如"WEWE"案)、文字商标與其他文字組合使用(如"BUCCELLATI"案)、圖文組合商标在實際使用中省略圖形(如"JIM及圖"案、"蒙塔果+Montagu及圖"案),訴争商标都應該被維持,因為(wèi)實際使用的商标标志(zhì)與核準注冊的商标标志(zhì)相(xiàng)比,很難說顯著特征已經發生(shēng)了變化。那麽,為(wèi)什麽商标所有人擁有的其他注冊商标,能(néng)夠成為(wèi)對其不利的一(yī)個(gè)因素?在"撤三"案件(jiàn)中對"系列"商标從(cóng)嚴掌握證明标準,是否具有足夠的依據?"他山之石,可以攻玉",國(guó)際公約及國(guó)外已有的法律條文、判例,雖未必應該照(zhào)搬照(zhào)抄,但至少可資借鑒。
國(guó)外判例之借鑒
首先,中國(guó)1985年(nián)加入的《保護工(gōng)業(yè)産權巴黎公約》,是我國(guó)需要執行和遵守的國(guó)際公約之一(yī),各成員(yuán)國(guó)的國(guó)内法律規則應與巴黎公約确立的各項準則作一(yī)緻解釋。巴黎公約第五條C(2)款規定,"商标所有人使用的商标,在形式上(shàng)與其在本聯盟國(guó)家之一(yī)所注冊的商标形式隻有一(yī)些要素不同,而并非改變其顯著性的,不應導緻注冊無效,也不應減少對商标所給予的保護" 7。最高(gāo)院的關于商标授權确權的意見(jiàn)和規定,與巴黎公約的該條規定基本一(yī)緻。無論是巴黎公約,還(hái)是最高(gāo)院的意見(jiàn)和規定,有沒有改變顯著特征,是判斷變形使用的商标标志(zhì)能(néng)否視為(wèi)注冊商标實際使用的唯一(yī)條件(jiàn),這裡(lǐ)并沒有隐含著(zhe)另一(yī)個(gè)條件(jiàn):變形使用的商标标志(zhì)本身不能(néng)是一(yī)個(gè)注冊商标。
變形使用的商标标志(zhì)本身也是另一(yī)枚注冊商标,能(néng)否成為(wèi)認定注冊商标實際使用的障礙?就(jiù)這一(yī)問題,德國(guó)《商标和其他标志(zhì)保護法(商标法)》第26條第(3)項有明确規定:"以與該商标注冊的形式不同的形式使用,也應視為(wèi)對該注冊商标的使用,隻要該不同的因素不改變該商标的顯著性。如果該商标也在其使用的形式上(shàng)獲準注冊,則也應适用第l句的規定。"82012年(nián)10月(yuè)25日歐洲法院第三法庭審理的"PROTI"商标一(yī)案9,法院認為(wèi)前述德國(guó)商标法第26條第2句之規定,與歐盟商标指令及巴黎公約的規定一(yī)緻;歐盟商标指令(Directive 89/104)第10條(2)(a)應該被理解為(wèi),注冊商标所有人可以依據變形使用的事(shì)實主張注冊商标實際使用,隻要實際使用的這種形式與注冊商标的形式相(xiàng)比顯著特征沒有發生(shēng)變化,即便注冊商标變形使用的形式本身也被注冊這一(yī)事(shì)實亦不排除前述規則10。
前述"PROTI"商标一(yī)案,法院認定變形使用的商标标志(zhì)本身也獲準注冊這一(yī)事(shì)實不影響"顯著特征改變"标準的适用,并進行了合理性論證:首先,商标所具有的顯著特征是為(wèi)了區分不同經營者以及其提供的商品。歐盟商标指令并不要求注冊商标标志(zhì)和其實際使用的不同形式之間嚴格一(yī)緻,目的是允許商标所有者對商标标志(zhì)進行适當變化以适應市(shì)場拓展和推廣宣傳的需要,當然适當變化指的是不能(néng)改變商标的顯著特征。第二,如果将"變形使用的标志(zhì)本身不能(néng)是注冊商标"作為(wèi)一(yī)個(gè)附加條件(jiàn),就(jiù)損害了前述目的。實際上(shàng),将一(yī)個(gè)注冊商标可能(néng)使用的不同形式也注冊為(wèi)商标,可以使這一(yī)注冊商标的形象變化更具有可預期性并适應不斷變化的市(shì)場實際。
值得注意的是,在"PROTI"商标一(yī)案中,法院援引了關于"Bridge"系列商标的在先判例11,排除了"聯合商标"适用類似規則的餘地。法院認為(wèi),某些商标申請注冊的唯一(yī)目的,是為(wèi)了尋求或擴展主商标的保護範圍,這些"防禦性"注冊的商标在撤銷案件(jiàn)當中,不能(néng)由于主商标的使用而獲得維持。
商标的顯著識别特征在區分不同經營者及其提供的商品或服務,不在于區分同一(yī)個(gè)經營者擁有的不同注冊商标。如果同一(yī)個(gè)經營者注冊有多(duō)個(gè)包含相(xiàng)同核心要素或者說顯著識别要素的"系列"商标,隻要顯著識别要素不變,商标的産源指向就(jiù)不會(huì)發生(shēng)改變。當然,如果注冊商标實際使用的形式,指向了他人擁有的注冊商标,而不是商标所有人自(zì)己的其他注冊商标,就(jiù)需要嚴格把握"顯著特征改變"标準。在"撤三"案件(jiàn)當中,判斷實際使用的商标形式能(néng)否視為(wèi)注冊商标的使用,判斷顯著特征是否發生(shēng)改變是唯一(yī)的标準,變形使用的商标标志(zhì)本身是否為(wèi)商标所有人的另一(yī)枚注冊商标,或者是否與同一(yī)商标所有人的其他注冊商标更為(wèi)接近,并非法院需要考慮的因素。